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长江证券一营业部被增加内部合规检查次数

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    2024-9-13 10:44
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    发表于 2024-9-19 15:32:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
    北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”,因存在委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为,该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。
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